近日，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施決定書，華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)因違規(guī)參與證券投資被安徽證監(jiān)局警示。

據(jù)證監(jiān)會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書，汪軍作為華安期貨有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，于2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動的行為。基于此，華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍均被安徽證監(jiān)局警示，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

同時(shí)監(jiān)管要求汪軍應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為；要求華安期貨引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生。

據(jù)公開資料，華安期貨有限責(zé)任公司成立于1995年5月，是華安證券股份有限公司全資子公司。公司具備從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，是目前國內(nèi)綜合研究實(shí)力較強(qiáng)的期貨公司之一。（文|AI財(cái)經(jīng)社 實(shí)習(xí)生 魏晗 編|陸佳）

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