文|《財(cái)經(jīng)天下》周刊 倪毓平

編|孫月

為了拉客戶沖業(yè)績(jī)，券商員工可以有多拼？12月9日，中國(guó)檢察網(wǎng)披露的起訴書中顯示，中信證券一位員工為了年底的銷售業(yè)績(jī)，替人參加研究生招生考試，最終因觸犯法律而被起訴。

根據(jù)這份起訴書，被告人興某某報(bào)考參加全國(guó)研究生招生考試，因害怕考試不通過，找到了被告人李某某，要求其代替自己參加考試。據(jù)悉，95后的李某某在中信證券公司大連分公司工作，是一名 “證券行業(yè)新人”。

起訴書顯示，興某某了解到，被告人李某某客戶少，銷售業(yè)績(jī)不佳，就對(duì)李某某承諾，如果其同意代替被告人興某某參加考試，興某某就給李某某拉客戶購(gòu)買證券，以提高李某某的年底銷售業(yè)績(jī)，李某某遂應(yīng)允。2020年12月26日，李某某代替興某某考試時(shí)被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至凌河分局派出所執(zhí)勤民警處。經(jīng)核實(shí)，李某某代替興某某進(jìn)行考試的情況屬實(shí)，將被告人李某某當(dāng)場(chǎng)抓獲。2021年1月15日，被告人興某某投案自首。

錦州市凌河區(qū)人民檢察院認(rèn)為，被告人興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十四條之一第四款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以代替考試罪追究其刑事責(zé)任。

中信證券李某某為沖刺業(yè)績(jī)不惜以身試法，而他所在的公司也正面臨著增長(zhǎng)壓力。根據(jù)半年報(bào)，中信證券主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的31個(gè)地區(qū)中，僅有8個(gè)地區(qū)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)地區(qū)。其中，李某某所在的遼寧省是這8個(gè)地區(qū)的其中之一。據(jù)悉，2021年上半年，中信證券遼寧省的主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收9658.98萬元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率為16.91%。

整體來看，今年上半年，中信證券營(yíng)業(yè)收入同比增加41.05%，實(shí)現(xiàn)377.20億元。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等營(yíng)收增長(zhǎng)明顯，分別較上年同期增加了40.67%、55.88%，23.05%，不過，上述業(yè)務(wù)的營(yíng)收支出也隨之大幅增長(zhǎng)，營(yíng)業(yè)支出較上年同期分別增長(zhǎng)46.52%、54.14%和36.33%。綜合來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)的利潤(rùn)率比上年同期減少了2.46個(gè)百分點(diǎn)和5.05個(gè)百分點(diǎn)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)微增0.54個(gè)百分點(diǎn)。

2021年半年報(bào)顯示， 截至報(bào)告期末，中信證券客戶數(shù)量累計(jì)超 1140 萬戶，托管客戶資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)人民幣 9.7 萬億元。人民幣 200 萬元以上資產(chǎn)財(cái)富客戶數(shù)量 14.0 萬戶，資產(chǎn)規(guī)模 1.7 萬億元，較 2020 年末分別增長(zhǎng) 11%、15%；人民幣 600 萬元以上資產(chǎn)高凈值客戶數(shù)量 3.1 萬戶，資產(chǎn)規(guī)模 1.4 萬億元，較 2020 年末均增長(zhǎng) 15% ；財(cái)富管理賬戶簽約客戶 1.7 萬戶， 簽約客戶資產(chǎn)超人民幣 2100 億元。

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