繼商湯之后，又有多家中國科技公司被列入美國投資黑名單。

鈦媒體12月17日消息，美國財政部當(dāng)?shù)貢r間16日宣布，將8家中國公司列入“非SDN中國軍事綜合體企業(yè)”（NS-CMIC）清單，限制美國投資者對上述公司投資。美方理由是，8家公司在支持對中國的少數(shù)民族進(jìn)行生物特征的識別和跟蹤，美國財政部將確保美國的投資者不支持這些行動。

這八家公司分別是：人工智能領(lǐng)域三家獨(dú)角獸曠視科技、依圖科技、云從科技，無人機(jī)研發(fā)生產(chǎn)商大疆創(chuàng)新（DJI），IT產(chǎn)品服務(wù)商中科曙光信息（603019.SH），城市數(shù)據(jù)平臺產(chǎn)品及服務(wù)提供商東方網(wǎng)力（300367.SZ） ，云計算服務(wù)商立昂技術(shù)（300603.SZ），電子數(shù)據(jù)取證行業(yè)龍頭企業(yè)美亞柏科（300188.SZ）。

非SDN中國軍事綜合體清單于2021年6月制定，前身是特朗普時代在2020年年底制定的中國軍工企業(yè)清單。根據(jù)拜登于6月發(fā)布的總統(tǒng)令，中國企業(yè)被列入清單后，美國人士不得交易其公開市場股票及衍生品。

針對此事，立昂技術(shù)（300603.SZ）則在周三晚間發(fā)布公告，回應(yīng)此前媒體報道將被列入美國“投資黑名單”，稱公司業(yè)務(wù)并不涉及美國市場，該事件對業(yè)績不會產(chǎn)生不良影響。立昂技術(shù)強(qiáng)調(diào)，公司云計算、大數(shù)據(jù)及智慧城市的平臺和中臺均為公司自主研發(fā)，本次事件不會對產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)生重大影響。此外，公司將持續(xù)關(guān)注和跟進(jìn)后續(xù)事件的發(fā)展情況，進(jìn)一步分析和評估該事項對公司的影響。

曠視科技今早發(fā)布聲明回應(yīng)稱：對美國財政部將曠視加入“中國軍工復(fù)合體企業(yè)”清單表示強(qiáng)烈反對。這一決定和相關(guān)指控是毫無事實根據(jù)的。美國已在2019年以同樣的指控將曠視列入其“實體清單”。公司重申，曠視始終堅持“用人工智能造福大眾”的使命，確保其技術(shù)對社會產(chǎn)生積極影響，并遵守在提供服務(wù)所在區(qū)域的所有法律、法規(guī)。此次列入清單不會對曠視的日常經(jīng)營產(chǎn)生影響。曠視將繼續(xù)推動AI技術(shù)的進(jìn)步，為客戶和社會創(chuàng)造最大價值。

隨后，云從科技發(fā)布官方聲明表示：公司對于美國財政部將云從科技納入“中國軍工復(fù)合體企業(yè)”清單這一決定，表示堅決反對和強(qiáng)烈譴責(zé)。其指出，美方完全無視事實與公司實際情況，作出毫無依據(jù)的指控和決議，嚴(yán)重破壞了正常的市場規(guī)則和秩序，不僅損害中國企業(yè)的合法權(quán)益，更罔顧全球投資者的正當(dāng)利益。

依圖科技也發(fā)布聲明回應(yīng)：稱“美國財政部將依圖列入“中國軍工復(fù)合體企業(yè)（NS-CMIC）”清單，我們對這一無端指控與決定表示強(qiáng)烈反對。自成立以來，依圖嚴(yán)格遵守在提供服務(wù)的國家和地區(qū)的所有法律、法規(guī)，并堅持對人工智能技術(shù)的正確使用。美國財政部將依圖納入“中國軍工復(fù)合體企業(yè)”清單毫無依據(jù)。科技成果應(yīng)該造福全人類，需要的是更多合作和健康競爭。依圖正常經(jīng)營活動不會受此影響，未來我們也將繼續(xù)努力推動技術(shù)進(jìn)步、讓科技創(chuàng)新為全人類賦能。”

目前，中國“AI四小龍”均被列為在美國投資黑名單。商湯I(xiàn)PO計劃因此延緩，市場高度關(guān)注同樣沖刺上市的曠視、云從下一步動作，這對于AI領(lǐng)域的資本化、商業(yè)化發(fā)展至關(guān)重要。

二度遭美制裁，曠視、云從上市恐生變

這是曠視科技、依圖科技、云從科技、商湯科技等公司二度遭美國制裁。

2019年10月，美國商務(wù)部將28家中國企業(yè)列入實體清單，包括曠視、依圖、商湯等多家運(yùn)用人臉識別技術(shù)的公司，云從科技于2020年5月被列入實體清單，大疆于2020年12月被列入實體清單。此后這些公司無法再從美國采購技術(shù)和產(chǎn)品。最新制裁不針對公司供應(yīng)鏈，而是限制其股票交易的資金來源。

如今的第二次遭美制裁，恰逢曠視、云從沖擊科創(chuàng)板最后關(guān)頭。曠視于2021年3月向上交所遞交招股書，啟動科創(chuàng)板上市計劃，經(jīng)歷兩輪問詢后，曠視于9月9日過會，但尚未正式注冊；云從科技也已經(jīng)在在上交所過會并于8月4日提交注冊，有望在科創(chuàng)板上市；而依圖于2020年9月啟動科創(chuàng)板上市計劃，但最終在2021年6月撤回上市申請，并將依圖醫(yī)療業(yè)務(wù)變賣給深睿醫(yī)療。（詳見鈦媒體App前文：《曠視科技再度沖擊IPO：三年半累計虧損143億元，螞蟻集團(tuán)為大股東》，《終止上市后，依圖瞄準(zhǔn)自動駕駛賽道》）

值得注意的是，同樣在上市關(guān)頭被美國列入投資黑名單的商湯，已經(jīng)暫緩IPO進(jìn)程。12月10日，商湯招股最后一天，美國財政部宣布將商湯科技（00020.HK）列入所謂“非SDN中國軍事綜合體企業(yè)”清單，限制美國資本注入商湯。此后，商湯宣布延遲在港IPO進(jìn)程，最快至年底前掛牌。（詳見鈦媒體App前文：《商湯科技被列“清單”后仍堅定推進(jìn)IPO，變局之下再看其社會責(zé)任價值》）

實際上，美國實體清單制裁曾一度打亂曠視的上市計劃。2019年，曠視開始著手在香港上市，于當(dāng)年8月遞交了IPO招股書，然而兩個月后礦視就被美國列入實體清單。2020年2月，曠視在港IPO申請失效。

“AI四小龍”分別是依圖、曠視、商湯、云從四家。而AI四小龍急切希望上市，但包括證監(jiān)會在內(nèi)的資本市場人士則對于AI四小龍、云天勵飛等AI公司上市持以謹(jǐn)慎態(tài)度，主要由于高額技術(shù)投入導(dǎo)致巨額虧損。招股書顯示，曠視2018-2020三年累計虧損127.7億元，云從這三年虧損超26億元，依圖兩年半虧損61億元。

當(dāng)公司的項目盈利無法支撐下一個項目的研發(fā)投入時，巨額的虧損成了躲不過的難題，AI公司想要繼續(xù)存活下去，IPO上市這種外部資金的持續(xù)輸血十分重要。然而恰逢曠視、云從沖擊科創(chuàng)板最后關(guān)頭，卻又遭遇到美國的“冷槍”。

不過有媒體報道指，被列入實體清單后，曠視、依圖、云從的股東中美資占比有限。GGV紀(jì)源資本持有曠視發(fā)行前約0.5%的股份，其他美資股東包括風(fēng)投機(jī)構(gòu)Atlas Venture（0.24%）、渤海華美（1.7%）等。美國風(fēng)投機(jī)構(gòu)紅杉資本是依圖的主要股東之一，在依圖發(fā)行前股份占比約為5.4%。

據(jù)環(huán)球時報報道，就在幾天前，商湯科技剛被美國財政部列入制裁名單，中國外交部在回應(yīng)中表示，美方基于謊言和虛假信息，再次以所謂少數(shù)民族人權(quán)為由，對中方的有關(guān)人員和實體實施制裁，這嚴(yán)重干涉中國內(nèi)政，嚴(yán)重違反國際關(guān)系基本準(zhǔn)則，也嚴(yán)重?fù)p害中美關(guān)系。中國敦促美方立即撤銷有關(guān)的錯誤決定，停止干涉中國內(nèi)政、損害中方利益的言行。如果美方執(zhí)意妄為，中方必將采取有力措施予以堅決回?fù)簟?/p>

美國再將34家中國實體列入清單，海康威視子公司在列

與此同時，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）于12月16日晚間宣布，以所謂“違反美國外交政策或國家安全利益”為由，再將來自中國的34家公司列入美國商務(wù)部的實體清單（Entity List）。

34家新增公司包括12家軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院及其下屬研究所，以及國產(chǎn)GPU龍頭景嘉微、電子元器件供應(yīng)商火炬電子、高速率功率半導(dǎo)體設(shè)計商亞成微、安全控制類芯片龍頭上海愛信諾航芯、海康威視子公司海康微影、華為海洋海纜業(yè)務(wù)品牌華海通信等22個公司實體。

美國商務(wù)部的“實體清單”（Entity List）始于1997年2月，禁止美國企業(yè)向納入清單的實體出口、再出口、轉(zhuǎn)讓受美國出口管理條例限制的產(chǎn)品和技術(shù)。企業(yè)如果有意愿出口需要申請許可，但遵循“假定拒絕”原則。這一規(guī)則帶有原則上拒絕批準(zhǔn)許可的含義。

近年中美關(guān)系緊張，特朗普時代，華為、海康威視、中芯國際等多家中國科技公司陸續(xù)被列入實體清單。而拜登上任不到一年來，美國商務(wù)部共將20余家中國實體加入到“實體清單”，包括國產(chǎn)CPU廠商飛騰、多家國家超級計算中心等。就在美東時間11月24日，美國商務(wù)部宣布將國盾量子、新華三、國科微電子等12個中國企業(yè)及個體列入實體清單，對其進(jìn)行出口管控。

根據(jù)環(huán)球時報報道，針對于美國商務(wù)部將中國企業(yè)列入“實體清單”一事，中國外交部發(fā)言人趙立堅已對此作出回應(yīng)稱：我注意到有關(guān)報道。我想強(qiáng)調(diào)的是，中方一貫反對美方泛化國家安全概念、無理打壓中國企業(yè)的行徑。中方將密切關(guān)注事態(tài)發(fā)展，一如既往堅決捍衛(wèi)中國企業(yè)的正當(dāng)、合法權(quán)益。撤銷有關(guān)的錯誤決定，停止干涉中國內(nèi)政、損害中方利益的言行。如果美方執(zhí)意妄為，中方必將采取有力措施予以堅決回?fù)簟?/strong>

本次新增的中國機(jī)構(gòu)名單如下：

1、航天晨光股份有限公司（Aerosun Corporation）

2、長沙景嘉微電子股份有限公司（Changsha Jingjia Microelectronics Co., Ltd.）

3、中國電子科技集團(tuán)公司第五十二研究所（China Electronics Technology Group Corporation 52nd Research Institute）

4、康泰爾科技有限公司（Comtel Technology Limited）

5、福建火炬電子科技股份有限公司（Fujian Torch Electron Technology Co., Ltd.）

6、杭州海康微影傳感科技有限公司（Hangzhou Hikmicro Sensing Technology Co., Ltd.）

7、華海通信國際有限公司（HMN International Co., Ltd.）

8、Hong Kong Cheung Wah Electronics Technology Company Limited

9、HSJ Electronics

10、Hyper Systems Union Limited

11、內(nèi)蒙古第一機(jī)械集團(tuán)有限公司（Inner Mongolia First Machinery Group Co., Ltd.）

12、Integrated Scientific Microwave Technology

13、江蘇亨通海洋光網(wǎng)系統(tǒng)有限公司（Jiangsu Hengtong Marine Cable Systems Co., Ltd）

14、江蘇亨通光電股份有限公司（Jiangsu Hengtong Optic-Electric Co., Ltd.）

15、ROV Solutions

16、陜西亞成微電子有限責(zé)任公司（Shaanxi Reactor Microelectronics Co. Ltd.）

17、上海愛信諾航芯電子科技有限公司（Shanghai AisinoChip Electronics Co., Ltd.）

18、上海傲世控制科技股份有限公司（Shanghai Aoshi Control Technology Co., Ltd.）

19、深圳市瑞芬科技有限公司（Shenzhen Rion Technology）

20、鳴洋電氣有限公司（Thundsea Electric Limited）

21、Wavelet Electronics

22、中天科技海纜股份有限公司（Zhongtian Technology Submarine Cable Co.）

除上述實體外，美國商務(wù)部還將軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院（AMMS）及其11個研究所列入實體清單。