作者｜周超臣

頭圖｜視覺中國

冤家路窄，馬斯克再次被SEC(美國證券交易委員會(huì))盯上了。

美東時(shí)間2月24日，《華爾街日?qǐng)?bào)》援引知情人士稱，SEC正在調(diào)查特斯拉(Tesla Inc., TSLA)首席執(zhí)行官埃隆·馬斯克(Elon Musk)和他的弟弟金巴爾·馬斯克(Kimbal Musk)最近出售股票是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。

報(bào)道稱，2021年11月5日，在馬斯克在Twitter上對(duì)用戶進(jìn)行民意調(diào)查，詢問自己是否應(yīng)出售10%特斯拉持股，并承諾將遵守用戶的投票結(jié)果的前一天，金巴爾出售了價(jià)值1.08億美元的8.85萬股特斯拉股票。

馬斯克在這則Twitter的評(píng)論區(qū)表示，他打算出售持股是因?yàn)橐坏┳h員們對(duì)未實(shí)現(xiàn)的資本利得征收新稅，他將需要這么做來支付需要繳納的稅金：“我不會(huì)從任何地方領(lǐng)取現(xiàn)金工資或獎(jiǎng)金。我只有股票，因此我個(gè)人納稅的唯一方法是出售股票。”

超過350萬Twitter用戶參與了投票，有58%的人選擇了“應(yīng)該”。馬斯克在發(fā)布推文的幾天后開始出售價(jià)值數(shù)十億美元的特斯拉股票，并引發(fā)了特斯拉股價(jià)大幅下跌。

針對(duì)SEC的最新指控，馬斯克辯解道：“鑒于我在Twitter上發(fā)起的投票導(dǎo)致我在賣股票時(shí)損失了10多億美元，所以那些說我關(guān)心我弟弟在賣股票時(shí)可能會(huì)少賺幾百萬美元的想法是完全荒謬的。”

馬斯克隨后正式通過其律師指控SEC泄露聯(lián)邦調(diào)查的信息，稱這是報(bào)復(fù)他公開批評(píng)SEC的行為。

不過有專業(yè)人士認(rèn)為，馬斯克的解釋站不住腳。中國人民大學(xué)重陽金融研究院高級(jí)研究員王衍行說：“馬斯克的辯解，有些牽強(qiáng)附會(huì)，即賣股票時(shí)損失，與內(nèi)幕交易是否成立，邏輯關(guān)系不大，關(guān)鍵在于是否存在內(nèi)幕交易的證據(jù)。”

同時(shí)他認(rèn)為，金巴爾在馬斯克發(fā)推表示可能出售持股的前一天出售股票，這種極端的巧合，難以自圓其說。

據(jù)資料顯示，自2004年以來，馬斯克弟弟金巴爾一直是特斯拉董事會(huì)成員。據(jù)《福布斯》估計(jì)，他的身家至少為5.5億美元，持有特斯拉0.04%的股份。此外，他可能還在SpaceX擁有股份，并在該公司擁有一個(gè)董事會(huì)席位。兄弟倆的特殊關(guān)系曾引發(fā)一些特斯拉股東的不滿，指責(zé)這種裙帶關(guān)系使他弟弟作為獨(dú)立董事的角色復(fù)雜化了。

《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道稱，在賣股票當(dāng)天，金巴爾先是行使股票期權(quán)，以每股74.17美元的價(jià)格購買了2.5萬股特斯拉，隨后以約1230美元的平均價(jià)格分批出售了共8.85萬股，后者價(jià)值近1.08億美元，約占金巴爾不包括期權(quán)在內(nèi)持股的15%。

問題在于，金博爾·馬斯克的這次股票出售沒有使用10b5-1計(jì)劃進(jìn)行出售申報(bào)——這是一個(gè)預(yù)設(shè)的交易計(jì)劃，允許公司高管和董事在預(yù)定的時(shí)間段進(jìn)行交易，從而避免內(nèi)幕交易指控——盡管他過去在交易特斯拉股票時(shí)經(jīng)常使用這項(xiàng)計(jì)劃。

這或許給了SEC對(duì)他和他的哥哥馬斯克進(jìn)行調(diào)查的動(dòng)機(jī)。馬斯克發(fā)表投票推文10天后，就收到了SEC的傳票。特斯拉在本月初披露的K-10年報(bào)文件顯示，2021年11月16日，SEC向特斯拉發(fā)出傳票，要求特斯拉提供有關(guān)履行2018年和解案涉及的管理流程。

這也可以看作SEC與馬斯克2018年恩怨的續(xù)集。

2018年8月7日，馬斯克在Twitter上寫道：“我們考慮以420美元/股的價(jià)格私有化特斯拉。資金有保障了。”

SEC隨即對(duì)這項(xiàng)聲明提出異議，并指控他進(jìn)行證券欺詐。SEC的指控稱，馬斯克在推特上稱考慮以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化，且資金已落實(shí)到位，這一價(jià)格大幅高于當(dāng)時(shí)特斯拉的股價(jià)，當(dāng)天特斯拉股價(jià)上漲了11%，但隨后曝光的信息顯示，資金其實(shí)并沒有完全落實(shí)，馬斯克本人知道交易尚有不確定性，之后馬斯克宣布放棄私有化。

同年9月29日，媒體報(bào)道稱，馬斯克與SEC達(dá)成和解，作為和解的一部分，馬斯克同意辭去特斯拉董事長一職，并支付2000萬美元的罰款，以了結(jié)SEC 9月27日提出涉嫌證券欺詐的罪名指控；特斯拉公司也將支付2000萬美元，以了結(jié)其未能充分監(jiān)督馬斯克推文的指控；馬斯克將被允許繼續(xù)擔(dān)任特斯拉首席執(zhí)行官，但必須在45天內(nèi)辭去董事長一職。同時(shí)，未來馬斯克的任何推文都要被特斯拉的一名法律/監(jiān)管合規(guī)人員預(yù)先批準(zhǔn)，其中包含可能影響其股價(jià)的上市公司的任何信息。

雖然和解了，但馬斯克與SEC也就此結(jié)下了梁子。該年晚些時(shí)候，在接受CBS采訪時(shí)，馬斯克公開表示：“我想說清楚。我不尊重SEC。我不尊重他們。”

美國東部時(shí)間2021年2月25日，外媒報(bào)道稱，SEC可能將對(duì)特斯拉CEO馬斯克有關(guān)“狗狗幣”(DOGE)的推文展開調(diào)查。這導(dǎo)致當(dāng)天特斯拉股價(jià)收盤大跌8%。馬斯克的回應(yīng)則充滿了不屑：“我希望他們調(diào)查，這會(huì)非常棒！”

SEC執(zhí)法部門聯(lián)席主管史蒂文·佩金說：“企業(yè)管理者的名人地位或作為技術(shù)創(chuàng)新者的名聲，并沒有授予其輕率承擔(dān)這些責(zé)任（私自對(duì)外發(fā)聲）的許可。”

SEC執(zhí)法部門聯(lián)席主管史蒂芬妮·阿瓦基安認(rèn)為：“謹(jǐn)慎提供真實(shí)，準(zhǔn)確的信息是CEO的最重要職責(zé)之一，通過社交媒體或其他非傳統(tǒng)形式進(jìn)行交流時(shí)，該標(biāo)準(zhǔn)具有同等效力。”

可預(yù)見的未來，馬斯克與SEC的恩怨顯然還會(huì)繼續(xù)下去，馬斯克曾指控SEC通過接連不斷的調(diào)查對(duì)其進(jìn)行騷擾，還試圖“剝奪”他的言論自由權(quán)。

去年，還有一件事眾所周知，當(dāng)馬斯克成為全球首富后，他迎來了聯(lián)合國世界糧食計(jì)劃署（WFP）的在Twitter上的“逼捐”。

二者你來我往了幾個(gè)回合后，2022年2月15日，SEC遞交的F5報(bào)告中顯示，去年11月19日～29日期間，馬斯克向慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)了超過了500萬股特斯拉股票，金額高達(dá)58億美元。這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)恰好是在他被WFP“逼捐”數(shù)日之后，外界猜測或許馬斯克可能把這筆錢捐給了WFP。

但WFP顯然沒有收到這筆捐贈(zèng)。2月15日，據(jù)外媒報(bào)道，WFP的戴維·比斯利表示，WFP尚未收到馬斯克的任何消息，“全世界有數(shù)百萬人處于饑餓的邊緣。WFP是否收到這筆錢還有待觀察，但我很高興聽到埃隆參與其中，這是驚人而偉大的第一步。”

這就是馬斯克，用Twitter戲耍那些他看不慣的人，但又靠這種個(gè)人魅力吸引了更多的粉絲對(duì)他頂禮膜拜。

特斯拉投資者羅斯·格伯曾接受媒體采訪時(shí)評(píng)價(jià)馬斯克道：“多年來，馬斯克的一些行為令人震驚，也造成了巨大損失，他與美國證券交易會(huì)的麻煩就是如此……他一路走來實(shí)屬不易。我擔(dān)心的是成功讓他又變得有點(diǎn)放蕩了。”

目前看馬斯克的心情并沒有受到這次SEC最新指控的影響。2月27日，當(dāng)烏克蘭官員在Twitter上請(qǐng)求他“為烏克蘭提供星鏈地面站”后，馬斯克回復(fù)道：“星鏈衛(wèi)星寬帶服務(wù)在烏克蘭可以使用，SpaceX正在向?yàn)蹩颂m發(fā)送更多終端。”

馬斯克在接受CBS采訪時(shí)說：“Twitter是一個(gè)戰(zhàn)場。如果有人要跳進(jìn)戰(zhàn)場，那就像是，‘好吧，你身處競技場。上吧！’”

特朗普推特治國，馬斯克推特治理公司，是這個(gè)時(shí)代的兩個(gè)獨(dú)特現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞： twitter 內(nèi)幕交易