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成立25年的老牌投顧機(jī)構(gòu)巨豐投顧,又一次收到監(jiān)管下發(fā)的“罰單”。
7月15日,廣東證監(jiān)局披露的一則行政監(jiān)管措施函顯示,陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司(下稱“巨豐投資廣州分公司”)因合規(guī)管理制度制訂不完善,留痕管理、客戶適當(dāng)性管理及客戶回訪工作不到位,被采取責(zé)令改正措施。
據(jù)行政監(jiān)管措施函介紹,巨豐投資廣州分公司應(yīng)在收到本決定書之日起,立即開展全面整改工作,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,于1個(gè)月后完成整改并向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
公開資料顯示,巨豐投資成立于1997年,是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu),是陜西省內(nèi)唯一一家證券投資咨詢機(jī)構(gòu),也是目前中證協(xié)備案公示的81家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)之一。
值得關(guān)注的是,巨豐投資今年已多次因業(yè)務(wù)違規(guī)遭到點(diǎn)名通報(bào)。2022年3月10日,巨豐投資因無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員提供證券投資顧問服務(wù),對過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳等行為被北京監(jiān)管局分公司責(zé)令整改。
6月8日,證監(jiān)會(huì)公布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄(截至2022年3月底),包括巨豐投資北京分公司在列的13家機(jī)構(gòu)在列。
一個(gè)月后,重慶證監(jiān)局消息顯示,陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為,按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,責(zé)令其分公司改正,并自收到本決定書之日起,暫停新增客戶12個(gè)月。(唐果)
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