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8月12日消息,招商證券公告稱,于12日收到中國證監會《立案告知書》
公告顯示,因招商證券2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現中安科股份有限公司)獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,根據法律法規,中國證監會決定對招商證券立案。
招商證券表示,公司將全面配合中國證監會的相關工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務,目前公司的經營情況正常。
《財經天下》周刊查詢發現,6月以來,招商證券已因在網絡安全事件中,存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題、在從事投資銀行類業務過程中存在三大類問題,而被兩次采取出具警示函的監管措施。(劉鎮)
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