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4月17日，北京證監(jiān)局在官網(wǎng)上發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展2023年公司債券發(fā)行人全面自查工作的通知》，根據(jù)證監(jiān)會(huì)債券部通知要求，公司債券發(fā)行人和受托管理人應(yīng)依法依規(guī)履職盡責(zé)，切實(shí)提高規(guī)范運(yùn)作水平，開(kāi)展全面自查自糾工作。

通知要求，截至4月30日有存續(xù)債券的發(fā)行人應(yīng)開(kāi)展債券業(yè)務(wù)自查工作，逐項(xiàng)填寫自查工作底稿，并形成自查問(wèn)題匯總表，發(fā)行人為存續(xù)ABS產(chǎn)品原始權(quán)益人的，應(yīng)一并對(duì)ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展自查，填報(bào)資產(chǎn)證券化原始權(quán)益人及相關(guān)主體自查工作底稿，相關(guān)自查工作底稿及自查問(wèn)題匯總表加蓋公章后的電子版材料須于5月15日之前發(fā)送至北京證監(jiān)局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱；受托管理人應(yīng)強(qiáng)化質(zhì)量控制和風(fēng)險(xiǎn)摸排，嚴(yán)格把關(guān)，督促發(fā)行人按時(shí)報(bào)送自查材料。

北京證監(jiān)局表示，在公司債券發(fā)行人自查工作基礎(chǔ)上，北京證監(jiān)局將按照工作安排，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。現(xiàn)場(chǎng)檢查中，如果發(fā)現(xiàn)存在自查不全面、不深入，整改不及時(shí)、不到位，甚至瞞報(bào)、虛報(bào)等情形，將從嚴(yán)處理，嚴(yán)格落實(shí)公司債券發(fā)行人及主要負(fù)責(zé)人“雙罰”的監(jiān)管要求。

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