投行研報千篇一律的背景下,總有些結(jié)構(gòu)喜歡用“風(fēng)水研報”來快速出圈,但是明顯違背市場運行規(guī)律的套路,也會收到監(jiān)管機構(gòu)的制裁。
近期,針對部分證券公司從事發(fā)布研報業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)時,利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù)等問題。
證監(jiān)會組織證監(jiān)局進行了現(xiàn)場核查,并依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施。相關(guān)人員還被采取撤職降級、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責(zé)措施。
通報中提到,某證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT 材料《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》,運用天干地支分析、預(yù)測股票市場走勢,并提供給公司客戶。
實質(zhì)從事了發(fā)布研報業(yè)務(wù),但未遵守發(fā)布研報業(yè)務(wù)法規(guī)要求和公司內(nèi)部管理制度,私下交流外傳,導(dǎo)致該研報被媒體廣泛轉(zhuǎn)載,事實上被發(fā)布;
證監(jiān)局對該分析師和證券公司分別采取監(jiān)管談話和出具警示函的措施,同時證券公司對該分析師采取了免除研究所副所長職務(wù)、扣發(fā)全年獎金等內(nèi)部追責(zé)措施。
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