11月12日，華安證券發(fā)布關(guān)于收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告，因不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易等行為，被安徽證監(jiān)局責(zé)令改正。

據(jù)了解，2020年11月23-27日安徽證監(jiān)局對(duì)華安證券進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易；二是債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善；三是未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。

華安證券表示，公司將按監(jiān)管要求進(jìn)行整改、查缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。 根據(jù)華安證券今年發(fā)布的半年報(bào)，今年上半年，華安證券實(shí)現(xiàn)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金收入為2.19億元，同比增長24.17％，主動(dòng)管理規(guī)模超650億元。

不過，值得一提的是，這并非本月第一家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰。11月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)中金公司采取責(zé)令改正措施的決定，提出中金公司存在使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值等違規(guī)情況。

此外，11月4日，華安證券全資子公司華安期貨也收到安徽證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施。根據(jù)華安證券公告，6年前，華安期貨公司財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利，違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。華安證券表示，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)華安期貨的內(nèi)控管理，督促華安期貨增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。（文|AI財(cái)經(jīng)社 實(shí)習(xí)生 魏晗 編|陸佳）

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