近日,廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰書,其中顯示,中投證券前員工羅某方在從業(yè)期間內,伙同前夫違規(guī)借用他人賬戶炒股,累計成交6.84億元,整體交易虧損,最終被罰35萬元。
處罰書顯示,當事人羅某方為證券從業(yè)人員。“羅某方”中信證券賬戶于2016年3月24日在中信證券廣州臨江大道營業(yè)部開立,2018年4月13日銷戶。根據(jù)羅某方的要求和安排,劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開某了證券賬戶,并交由羅某方使用。
羅某方在從業(yè)期間內,與丈夫肖某(現(xiàn)已離婚)共同控制使用上述證券賬戶(含信用賬戶)持有、買賣股票,累計成交金額68,380萬元,整體交易虧損。其中,交易資金的來源、去向主要為羅某方,交易的盈虧由其家庭共同承擔。
最終,羅某方因違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定,構成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度及相關規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定:責令羅某方依法處理非法持有的股票,并處以35萬元罰款。(越程)
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